中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前公布的行政處罰決定書(shū)顯示，時(shí)任光大證券上海仙霞路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理趙揚(yáng)，利用其父親“趙某勛”證券賬戶(hù)交易多只股票，虧損超過(guò)14萬(wàn)元，同時(shí)趙揚(yáng)還被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)40萬(wàn)元。

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤(pán)和林介紹，在證券基金行業(yè)，違規(guī)炒股的形式多種多樣，除了借用他人賬戶(hù)炒股，還有基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”，證券從業(yè)人員窺探客戶(hù)交易數(shù)據(jù)炒股，實(shí)控人買(mǎi)入后短期賣(mài)出，賣(mài)出后短期買(mǎi)入，借用大量他人賬戶(hù)來(lái)回倒騰股票炒高股價(jià)，聚集一批投資人發(fā)起“擊鼓傳花”的;還有用代客理財(cái)?shù)姆绞?，證券公司職員拿用戶(hù)賬戶(hù)操作的。違規(guī)的一般是有一定信息優(yōu)勢(shì)的從業(yè)人員。

除了行業(yè)從業(yè)人員不能炒股之外，根據(jù)相關(guān)規(guī)則，以下四類(lèi)人炒股也屬違規(guī)：一是上市公司的主管部門(mén)以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門(mén)中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)上述主管部門(mén)所管理的上市公司的股票。二是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)股票。三是黨政機(jī)關(guān)工作人員的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)(審計(jì))師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的，該黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買(mǎi)賣(mài)與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。四是掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在離開(kāi)崗位3個(gè)月以?xún)?nèi)，繼續(xù)受該規(guī)定的約束。

值得注意的是，部分看似有資質(zhì)但不適合炒股的投資者，如果違反“勸退”規(guī)則，也屬于違規(guī)炒股。例如，18歲以下的未成年人、風(fēng)險(xiǎn)承受能力極低的人，不適宜開(kāi)戶(hù)炒股。

“要遏制違規(guī)炒股亂象，需要從黨紀(jì)、國(guó)法、行業(yè)自律等層面通盤(pán)考慮，發(fā)揮事前預(yù)防、事中、事后監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)，為資本市場(chǎng)營(yíng)造規(guī)范、透明、風(fēng)清氣正的發(fā)展環(huán)境。”盤(pán)和林認(rèn)為，除了在把好各類(lèi)人群進(jìn)入股市的“入口關(guān)”之外，在“出口端”，可考慮用大數(shù)據(jù)技術(shù)監(jiān)控市場(chǎng)交易情況。此前證券監(jiān)管部門(mén)通過(guò)大數(shù)據(jù)破獲新型內(nèi)幕信息交易案件，就是很好的嘗試。

違規(guī)、違法炒股往往具備部分統(tǒng)一的特征，在不侵犯證券賬戶(hù)隱私的情況下，監(jiān)管部門(mén)可考慮利用大數(shù)據(jù)來(lái)尋找違規(guī)違法交易的蹤跡，監(jiān)控和分析一些特定人群的交易信息。比如，網(wǎng)絡(luò)地址在證券公司的交易人群，又如，從業(yè)人員親屬買(mǎi)賣(mài)的交易記錄，將這些人群的大數(shù)據(jù)監(jiān)管納入進(jìn)來(lái)。假設(shè)未來(lái)技術(shù)監(jiān)管層面相對(duì)成熟了，相關(guān)部門(mén)也可考慮適當(dāng)放開(kāi)部分證券基金從業(yè)人員炒股的限制，將其納入陽(yáng)光下監(jiān)管。

本報(bào)記者 周 琳

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